招商中小盘精选混合型证券投资基金2018年第4季度报告

基金当保养员:招商基金能解决提供货物有限公司

基金托管人:柴纳工商银行提供货物提供货物有限公司

送出日期:2019年 1月 22天

招商中小盘精选混合型使结合投入基金 2018年第 4四分之一小报

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§1 要紧提示符

基金当保养员的董事会和董事会保证书不在虚伪、给不好的的劝告性国度或显著的意义

放弃,与其使满足的真相。、正确和完整性承当个人和共同责任心。。

基金托管柴纳工商银行提供货物提供货物有限公司,于 2019年 1月 21天恢复

小报说话中肯财务瞄准到达满意、喜欢。、净值表现和投入结成小报等。,心不在焉不好的的记载来确保回顾的使满足过错R。

载、给不好的的劝告性国度或显著的放弃。

基金干事接受老实言而有信。、百折不挠的责任心根本的与能解决与应用,但基金心不在焉保证书。

系牢净值利润率。

基金的过来业绩否定代表其在明日业绩。。投入是有风险的,投入者在做出投入确定屯积必然慎行事。

细阅本基金的招股阐明书。。

本小报不复核财务教训。。

本小报期自 2018年 10月 1日起至 12月 31日止。

§2 基金买卖概略

基金略号 招商中小盘混合

基金主行动原则 217013

市行动原则 217013

基金运作方式 盟约型开式

基金和约失效日 2009年 12月 25日

小报末期的基金份定量 108,422,份

投入目的

精选沾光于柴纳有经济效益的增长的中小企业单位,度过侵略性

的投入能解决,在把持风险的事先准备下为基金保存人营求

一世纪一次的本钱升值。

投入战略

本基金采用创始的投入能解决模式。在投入战略上,本基

金从两个刻度举行,率先是举行大类资产拨给的场地,在一

定评分上尽量地使沮丧使结合交易的系统性风险,掌握

交易动摇中发作的投入机遇;其次是采用自下而上的

剖析方式,从定量和质量的两个方面,度过深化的根本

面深思剖析,选择低估的一份和息票。,排列股

筑票据结成和使结合结成。

实行已知数

小幅阐明物40% x日阐明物 40%进项阐明物

率+ 20%*多功能的债项阐明物(中位数)进项率

风险进项特点

该基金是一种有力的能解决的混合型基金。,以使结合投入为根底

晋中是本人具有较高认为会发作风险和进项的基金买卖。。

基金当保养员 招商基金能解决提供货物有限公司

基金托管人 柴纳工商银行提供货物提供货物有限公司

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§3 次要财务瞄准与基金净表现

次要财务瞄准

单位:人民币元

次要财务瞄准 小报期(2018) 10月 1天- 2018天 12月 31天)

1。现阶段已赚得。 -8,305,599.53

2。现期净值利润率 -13,756,387.81

三。现期额外的残忍的基金份净值利润率 -0.1271

4。末期的基金资产净值 129,346,931.41

5.末期的基金份净值

注:1、上述的基金业绩瞄准除非保存人署名或市基金的各项费,号码费后现实进项

程度要在表面之下所列数字;

2、现期已赚得进项指基金现期利钱收益、投入进项、安宁收益(不含公允看重变化收

益)脱掉相互关系费后的保留下的,现期净值利润率为现期已赚得进项扩大现期公允看重变化进项。

财产净价值表现

.1 本小报期基金份净值升压速度及其与声画同步实行已知数进项率的比力

阶段

净值升压速度

净值升压速度

基准偏差②

业绩比力基

准进项率③

业绩比力基

准进项率标

准差④

①-③ ②-④

过来学期 1.21% 1.39% -0.55% -0.18%

.2 自基金和约失效以后基金累计净值升压速度变化及其与声画同步实行已知数收

益率变化的比力

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§4 当保养员小报

基金干事(或基金干事集合)简介

任本基金的基金干事

学期

姓名 义务

供职日期 离任日期

使结合

找到任务

任务年限

阐明

张灼热的

本基金

基金经

2017年 4

月 13日

– 8

男,硕士。2010年 6月加法上海申银万

国使结合深思所提供货物有限公司,历任交通运输

同行剖析师、较高的剖析师、较年长者较高的分

析师及现代耐用的深思部副总监;2015

年 11月加法招商基金能解决提供货物有限公司,

靠在上面的深思部副总监兼招商中小盘精选混

合型使结合投入基金、招商安博活泼拨给的场地

混合型使结合投入基金基金干事。

韩冰

本基金

基金经

2015年 5

月 5日

– 7

男,能解决学硕士。2006年 7月加法上海

文广新闻传媒环绕任安排或处理,喜欢方法

资产能解决的任务;2011年 4月加法无恙

奇纳基金能解决提供货物有限公司,任深思员,从

事 TMT同行深思的任务;2013年 6月

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加法招商基金能解决提供货物有限公司,曾任深思

员、助理的基金干事,招商移走互联网网络产

业一份型使结合投入基金基金干事,靠在上面的

招商中小盘精选混合型使结合投入基金基

金干事。

注:1、本基金首任基金干事的供职日期为本基金和约失效日,接替的人或事物基金干事的供职日期以

及历任基金干事的离任日期为公司相互关系运动会作出确定的公报(失效)日期;

2、使结合找到任务任务年限计算基准尊重同行协会《使结合业找到任务人员资历能解决办法》中四处走动的使结合

找到任务人员仔细研究的相互关系规则。

当保养员对小报期内本基金运作遵规言而有信情境的阐明

基金当保养员国度的:在本小报期内,本基金当保养员遵守《中华人民共和国使结合投入

基金法》、《外面的募集使结合投入基金运作能解决办法》等顾虑法规及其各项施行原则的

规则与本基金的基金和约等基金法度纵列的商定,遵照老实信用、百折不挠的清偿的根本的能解决

和运用基金资产,在死板的把持风险的事先准备下,为基金保存人营求最大趣味。本小报期内,

基金运作全体合法合规,无伤害基金保存人趣味的行动。基金的投入仔细研究与投入运作符

合顾虑法规及基金和约的规则。

正大光明地市专项阐明

4. 正大光明地市规定的实行情境

基金当保养员已到达较无比的的深思方式和投入方针决策使泛滥,确保各投入结成拿正大光明地的投

资方针决策机遇。基金当保养员到达了一切结成合身的投入男朋友备选库,构想出详述的的备选库到达

、维修顺序。基金当保养员富国健全的投入授权证规定,详述的投入方针决策委员、投入总监、投

资结成干事等各投入方针决策统治下的的责任心和用发动机发动分水岭,投入结成干事在授权证仔细研究内可以特权决

策,超越投入用发动机发动的举动需求度过死板的的审批顺序。基金当保养员的相互关系深思成果向在室内应用的所

有投入结成吐艳,在投入深思层面不在各投入结成间不正大光明地的成绩。

4. 非常市行动的专项阐明

基金当保养员死板的把持不寻常的投入结成当中的同日反向市,死板的制止能够使遭受不正大光明地交

易和趣味保送的同日反向市。确因投入结成的投入战略或流动等需求而发作的同日反

向市,基金当保养员盘问相互关系投入结成干事弥补方针决策由于,并保留记载备查,完整依照有

关阐明物的排队反比例举行投入的结成等除外。

本小报期内,本基金各项市均死板的依照相互关系法规、基金和约的顾虑盘问实行,

本基金当保养员一切投入结成参加的市所外面的竞相投标同日反向市不在成交减去的单边交

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易量超越该使结合当天量的 5%的条款。小报期内未显示证据有能够使遭受不正大光明地市和趣味输

送的显著的非常市行动。

小报期内基金投入战略和运作剖析

小报期内,从国际宏观有经济效益的最高纪录视域,有经济效益的对照必然的沉下压力,货币保险单扣留确定的

中性。沪深 300阐明物小报期内下跌 ,从交易风骨视域,高分赃板块表现较好,从行

业视域,农林牧渔、电源设备、公共保养、多功能的、实体等同行板块跌幅较小,根底化学工业

、食物饮料、药物治疗、钢铁、石油化石等同行板块跌幅较大。

四处走动的本基金的运作,小报期内我们家对交易走势保持不变中性的看待,一份驻扎军队总体扣留在

75%摆布的程度,根本结尾了对已知数的尾随。

小报期内基金的业绩表现

小报期内,本基金份净值升压速度为,声画同步业绩已知数升压速度为。

小报期内基金保存人数或基金资产净值预警阐明

小报期内,本基金未发作陆续二十点钟任务日呈现基金份保存人定量易发脾气的二百人或许

基金资产净值在表面之下五千万元的条款。

§5 投入结成小报

小报末期的基金资产结成情境

序号 条款 概略(元)

占基金总资产的反比例

(%)

1 权利投入 97,272,183.88 75

在内侧地:一份 97,272,183.88 75

2 基金投入 – –

3 系牢进项投入 4,259,611.89 5

在内侧地:使结合 4,259,611.89 5

资产帮助使结合 – –

4 贵金属投入 – –

5 筑衍生品投入 – –

6 买进返售筑资产 18,500,00 12

在内侧地:买断式回购的买进返售

筑资产

– –

7 相信和结算超额准备金商量 10,849,966.14 8

8 安宁资产 121,412.23 0.09

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9 商量 131,003,174 10

5.2 小报末期的按同行分类学的一份投入结成

小报末期的按同行分类学的境内一份投入结成

概略单位:人民币元

行动原则 同行类别 公允看重(元)

基金净资产额反比例

(%)

A 农、林、牧、渔业 1,460,844.00 1.13

B 采矿业 1,190,230 0.92

C 虚构 40,310,013.94 31.16

D 电力、发情、燃气及水媒产和供给业 11,234,821.40 8.69

E 建筑业 3,227,303.00 2.50

F 发行和零售业 – –

G 交通运输、仓库和邮政业 7,755,640.30 6.00

H 坚持和餐饮业 – –

I 教训传送、软件和教训技术耐用的 8,506,197.73 6.58

J 筑业 8,169,197 6.32

K 实体业 7,118,477.64 5.50

L 雇用和贸易耐用的 832,265.00 0.64

M 科学深思和技术耐用的 – –

N 灌溉结构物、周围和公共设施能解决业 – –

O 固某个保养、受操纵的事和安宁耐用的 – –

P 教书 – –

Q 卫生和社会任务 2,867,188.00 2.22

R 耕作的、体育文娱个人财产 4,600,00 3.56

S 多功能的 – –

商量 97,272,183.88 75.20

5.2.2 小报末期的,香港一份按同行分类学入股

在小报期完毕时,基金心不在焉保存香港一份。。

以公允看重分类学的十大一份投入详细资料

概略单位:人民币元

序号 一份行动原则 一份名字 定量(份) 公允看重(元)

基金净资产额

反比例(%)

1 600886 国投电力 639,608 5,148,840 3.98

2 601098 中南传媒 368,000 4,600,00 3.56

3 000002 硼替佐米旧称PS-341 A 191,022 4,550,144.04 3.52

4 000661 长春高新 23,728 4,152,40 1

5 601006 大秦责骂 502,300 4,133,929.00 0

6 600498 野火符合 133,745 3,807,720.15 2.94

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7 000429 粤迅速 A 431,670 3,621,711.30 2.80

8 600674 川崎精力 415,100 3,598,917.00 2.78

9 002311 海达环绕 149,153 3,455,875.01 2.67

10 002439 金星星斗 167,500 3,443,80 2.66

5.4 小报期完毕时按使结合典型分类学的使结合结成

概略单位:人民币元

序号 使结合导致 公允看重(元)

基金净资产额反比例

(%)

1 国度使结合 – –

2 央行票据 – –

3 筑使结合 – –

在内侧地:保险单性筑使结合 – –

4 企业单位使结合 – –

5 企业单位短期融资券 – –

6 中期票据 – –

7 可替换使结合(可交换使结合) 4,259,611.89 9

8 同性存款单 – –

9 安宁 – –

10 商量 4,259,611.89 9

5.5 小报末期的按公允看重基金净资产额反比例大量社会地位的前五名使结合投入明细

概略单位:人民币元

序号 使结合行动原则 使结合名字

定量

(张)

公允看重(元)

基金净资产额

反比例(%)

1 127007 湖广转债 12,975 1,230,03 0.95

2 132006 16皖新 EB 8,000 819,28 0.63

3 128048 张行转债 6,430 639,527.80 0.49

4 113014 林洋转债 6,520 618,943.60 0.48

5 110047 鹰鹰可替换使结合 4,970 495,856.90 0.38

5.6 小报末期的按公允看重基金净资产额反比例大量社会地位的流行音乐十大畅销唱片资产帮助使结合

投入明细

在小报P完毕时,该基金不保存资产帮助使结合。。

小报末期的按公允看重基金净资产额反比例大量排序的前五特殊的金属投入明

本基金本小报末期的未保存贵金属。

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小报末期的按公允看重基金净资产额反比例大量社会地位的前五名权证投入明细

本基金本小报末期的未保存权证。

小报末期的本基金投入的股指助长市情境阐明

.1 小报末期的本基金投入的股指助长持仓和盈亏账目明细

按照本基金和约规则,本基金不参加股指助长市。

.2 本基金投入股指助长的投入保险单

按照本基金和约规则,本基金不参加股指助长市。

0 小报末期的本基金投入的库存公司债助长市情境阐明

0.1 现期库存公司债助长投入保险单

按照本基金和约规则,本基金不参加库存公司债助长市。

0.2 小报末期的本基金投入的库存公司债助长持仓和盈亏账目明细

按照本基金和约规则,本基金不参加库存公司债助长市。

0.3 现期库存公司债助长投入评价

按照本基金和约规则,本基金不参加库存公司债助长市。

1 投入结成小报脚注

1.1

小报期内基金投入的流行音乐十大畅销唱片使结合的发行统治下的未有被接管机关备案考察,不在小报编

制新来一年内受到外面的责备、处分的条款。

1.2

本基金投入的流行音乐十大畅销唱片一份心不在焉超过基金和约规则的备选一份库,本基金当保养员从规定

和使泛滥上盘问一份强制的先卧病再买进。

1.3 安宁资产排队

概略单位:人民币元

序号 名字 概略(元)

1 存出保证书金 84,670.75

2 应收票据使结合清算款 –

3 应收票据彩金 –

4 应收票据利钱 19,152.56

5 应收票据申购款 17,

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6 安宁应收票据款 –

7 待摊费 –

8 安宁 –

9 商量 121,412.23

1.4 小报末期的保存的是转股期的可替换使结合明细

序号 使结合行动原则 使结合名字 公允看重(元)

基金净资产额反比例

(%)

1 132006 16皖新 EB 819,28 0.63

2 113014 林洋转债 618,943.60 0.48

3 128034 江银转债 979.30

1.5 小报末期的流行音乐十大畅销唱片一份中在流传向上跳情境的阐明

本基金本小报末期的投入流行音乐十大畅销唱片一份中不在流传向上跳情境。

§6 开式基金份变化

单位:份

小报结巴地说出初基金份定量 107,958,

小报结巴地说出间基金总申购份 2,317,

减:小报结巴地说出间基金总赎救份 1,853,

小报结巴地说出间基金拆分变化份(份缩减以”-“填列) –

小报期末期的基金份定量 108,422,

§7 基金当保养员运用固有资产投入本基金情境

基金当保养员保存本基金份变化情境

单位:份

条款 份

小报结巴地说出初当保养员保存的本基金份 5,265,

小报期内的总换得/交易期

在小报期内经销/赎救整个提供货物

基金干事在小报末期的保存的基金份 5,265,

在小报末期的保存的基金份为T。 4.86

7.2 基金干事应用固有本钱投入基金的市。

在小报期内,基金干事心不在焉用T投入基金。。

§8 备查纵列编目录

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备查纵列编目录

1、柴纳使结合监督能解决委员满意、喜欢的纵列;

2、柴纳使结合监督能解决委员满意、喜欢招商中小盘精选混合型使结合投入基金确立或使安全的纵列;

3、《招商中小盘精选混合型使结合投入基金基金和约》;

4、《招商中小盘精选混合型使结合投入基金托管一致》;

5、《招商中小盘精选混合型使结合投入基金招聘阐明书》;

6、基金干事事情资历证书、营业执照。

储蓄得第二名

招商基金能解决提供货物有限公司

地址:柴纳深圳深南京大学道 招商银行大厦7088

适用于方式

上述的纵列可在招商基金举动提供货物有限公司互联网网络网站上找到。,或许投入于上班时间。

能解决提供货物有限公司。

投入者对该小报表现疑问。,您可以商议基金干事招商基金公司。。

客户保养中心受话器:400-887-9555

网址:

招商基金能解决提供货物有限公司

2019年 1月 22天

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